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Sanktionslisten kostenlos online prüfen

Warum benötige ich eine Sanktionslisten-Prüfung?

Selbst, wenn Ihr Unternehmen nur Geschäfte innerhalb Deutschlands tätigt ist die Geschäftsführung dazu verpflichtet zu prüfen, ob der Geschäftspartner auf einer Sanktionsliste oder einer Anti-Terror-Liste aufgeführt ist. In diesem Fall darf dieser Kontakt kein Gut, keine Dienstleistung und auch keine finanzielle Zuwendung erhalten. Wird dies nicht beachtet, kann dies mit Geldbußen und Freiheitsentzug bestraft werden. An erster Stelle haftet zwar das Unternehmen, die davon betroffenen Personen sind fast immer die Geschäftsleiter und unter Umständen der Exportverantwortliche.
Darüber hinaus bestehen besonders im Zusammenhang mit den US-Listen auch konkrete, wirtschaftliche Risiken. Wenn beispielsweise ein Mitarbeiter oder das Unternehmen auf der SDN-Liste geführt wird, nur weil es legal nach deutschem Recht mit dem Iran Geschäftsbeziehungen pflegt, kann dies dazu führen, dass das Unternehmen nicht mehr von amerikanischen Herstellern beliefert wird. Ein populäres Beispiel ist das Schicksal von Ulrich Wippermann und seinem Unternehmen.

Gegen welche Sanktionslisten muss ich prüfen?

in unserer Sanktionslisten Übersicht finden Sie alle Sanktionslisten gegen die ein Unternehmen prüfen sollte. Wir geben hier einen Überblick und erklären, wann welche Liste geprüft werden muss. Auch wird beschrieben, welche Konsequenzen ein Treffer hat.
Im Folgenden beschreiben wir wie manuell eine kostenlose Prüfung online vorgenommen werden kann.

Kostenlose Online-Prüfungen für die EU Sanktionsliste

In Deutschland bietet das Justizministerium von Nordrhein-Westfalen einen kostenlosen Online-Service, um Adressen gegen Sanktionslisten der EU abzuprüfen.
Die Prüfung bezieht sich allein auf die EU-Verordnung 881/2002. Nach der textuellen Beschreibung ist aber davon auszugehen, dass die gesamte konsolidierte EU-Liste als Datengrundlage für die Prüfung herangezogen wird.

Unter http://www.finanz-sanktionsliste.de kann mit der Auswahl von 3 Stufen 100, 80 und 60% Übereinstimmung nach möglichen Treffern gesucht werden.

Finanz-Sanktionsliste

Quelle: finanz-sanktionsliste.de

Eine gute und ansprechende Alternative bietet seit dem Sommer 2017 die EU Sanction Map.

EU Sanction Map

Quelle: sanctionsmap.eu

Die Sanktions-Weltkarte der EU, welche von der estnischen Seite umgesetzt wurde, bietet eine sehr benutzerfreundliche Sanktionslisten-Prüfung mit einer übersichtlichen Darstellung der Ergebnisse. Die Anwendung ist unter https://www.sanctionsmap.eu/ in Englisch verfügbar.
Schön gelöst ist die grafische Darstellung der von Sanktionen betroffenen Länder sowie eine Auflistung aller Maßnahmen, betroffener Güter, Firmen und Personen. Die  entsprechende Rechtsakte der Europäischen Union sind direkt verlinkt.

 


Kostenlose Online-Prüfungen für die US-Listen

Eine umfangreiche Prüfung der US-Sanktionslisten bietet das Office of Foreign Asset Control (OFAC) unter https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/. Aktuell kann hier auf eine Übereinstimmung in 46 Programmen abgeprüft werden.

OFAC Lists

Quelle: sanctionssearch.ofac.treas.gov

Interessant ist bei dieser Suche, dass die Schwelle der unscharfen Suche über einen Schieberegler angepasst werden kann. Die OFAC selbst gibt aber bewusst keine Empfehlung, welche Einstellung verwendet werden sollte: „OFAC does not provide recommendations with regard to the appropriateness of any specific confidence rating.“.
Auch wird darauf hingewiesen, dass diese Suche nur ein Werkzeug ist und allein die Verwendung keine straf- oder zivilrechtliche Haftung einschränkt.

OFAC Schwellenwert

Alternativ hierzu bietet die internationale Handelsverwaltung des US-Handelsministeriums zusammen mit 19 US-Regierungsbehörden auf Ihrer Webseite Export.gov ein
Suchwerkzeug an, welche aktuell gegen 11 US-Listen prüft, welche hier https://2016.export.gov/ecr/eg_main_023148.asp unter Sources aufgeführt werden.

Export.gov Listen-Suche

Quelle: export.gov

Auch hier gibt es einen Schalter für die unscharfe Suche. Klickt man allerdings auf die Ansicht der hinterlegten Listen-Einträge, erscheint eine unformatierte Textwüste. Daher empfehlen wir hier lieber die OFAC-Listensuche zu verwenden und diese Suche nur als AddOn zur Absicherung zu wählen.

Wie kann ich mit wenig Aufwand automatisiert im Hintergrund prüfen?

Wem die manuelle Prüfung zu aufwendig ist, kann einfach SANSCREEN als eigenständige Lösung oder mit automatischer Hintergrundprüfung im ERP-System verwenden. Dann kann auch jederzeit bei Adressanlage, Adressänderung oder auch nur der Adress-Verwendung protokolliert geprüft werden. Die Sanktionslistenprüfung ist integriert in SAP, Dynamics NAVDynamics AX, Sage und APplus. Außerdem ist SANSCREEN in vielen weiteren Systemen verfügbar.

Manuell prüfen zu aufwendig? Prüfen Sie direkt in Ihrem ERP-System.
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