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Sanktionslistenprüfung
Anleitung: Wie prüfe ich kostenlos online?

 


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Warum benötige ich eine Sanktionslisten-Prüfung?

Unabhängig ob Ihr Unternehmen im Import oder Export aktiv ist, ist die Geschäftsführung in der Pflicht ein Geschäftspartner-Screening durchzuführen. Das heißt es ist zu gewährleisten, dass Kunden, Lieferanten, Oraganisationen und Personen nicht auf einer Sanktionsliste oder einer Anti-Terror-Liste aufgeführt sind. In diesem Fall darf der betreffende Kontakt kein Gut, keine Dienstleistung und auch keine finanzielle Zuwendung erhalten. Wird dies nicht beachtet, kann dies mit Geldbußen und Freiheitsentzug bestraft werden.  Die davon betroffenen Personen sind vorallem Geschäftsführer und in einigen Fällen auch der Exportverantwortliche.
Darüber hinaus bestehen besonders im Zusammenhang mit den US-Listen auch konkrete, wirtschaftliche Risiken. Wenn beispielsweise ein Mitarbeiter oder das Unternehmen auf der SDN-Liste geführt wird, nur weil es legal nach deutschem Recht mit dem Iran Geschäftsbeziehungen pflegt, kann dies dazu führen, dass das Unternehmen nicht mehr von amerikanischen Herstellern beliefert wird. Ein bekanntes Beispiel ist das Schicksal von Ulrich Wippermann und seinem Unternehmen.

 

Die häufigsten Fragen zur Sanktionsliste

Eine Übersicht über die Sanktionslisten sowie Antworten auf die wichtigsten Fragen stellen wir separat auf dieser Seite zur Verfügung.

 

Gegen welche Sanktionslisten muss ich prüfen?

In unserer Sanktionslisten-Übersicht finden Sie alle Sanktionslisten (Stand Januar 2018) gegen die ein Unternehmen prüfen sollte. Hier erhalten Sie einen kurzen Überblick und Erläuterungen, unter welchen Bedingungen geprüft werden muss. Ebenfalls werden die Konsequenzen eines Treffers beschrieben.

 

Wie kann ich mit wenig Aufwand automatisiert im Hintergrund prüfen?

Durch die manuelle Prüfung und der nötigen Dokumentation (Zoll, BAFA) der Vorgänge entsteht ein sehr großer Aufwand. Dank automatisierter Abfrage im Hintergrund und Anbindung an das ERP-System, kann eine Software zum Sanktionslisten-Screening eine attraktive Lösung darstellen. Dann kann auch jederzeit bei Adressanlage, Adressänderung oder auch nur der Adress-Verwendung protokolliert geprüft werden. SANSCREEN ist integriert in SAP® ERP, SAP S/4HANA®, Dynamics NAVDynamics AX, Sage und APplus und vielen weiteren Systemen verfügbar.

Manuelle Prüfung zu aufwendig? Prüfen Sie direkt in Ihrem ERP-System.
Automatisieren Sie die Prüfung mit SANSCREEN.

Wie manuell eine kostenlose Suche online vorgenommen werden kann und welche Vorteile eine Screening-Software bietet, erfahren Sie im Folgenden.

 

Kostenlose Online-Prüfungen für die EU Sanktionsliste

In Deutschland bietet das Justizministerium von Nordrhein-Westfalen einen kostenlosen Online-Service, um Adressen gegen Sanktionslisten der EU zu prüfen.
Die Prüfung bezieht sich allein auf die EU-Verordnung 881/2002. Nach der textuellen Beschreibung ist aber davon auszugehen, dass die gesamte konsolidierte EU-Liste als Datengrundlage für die Prüfung herangezogen wird.

Unter http://www.finanz-sanktionsliste.de kann mit der Auswahl von 3 Stufen 100, 80 und 60% Übereinstimmung nach möglichen Treffern gesucht werden.

Finanz-Sanktionsliste

Quelle: finanz-sanktionsliste.de

Eine gute und ansprechende Alternative bietet seit dem Sommer 2017 die EU Sanction Map.

EU Sanction Map

Quelle: sanctionsmap.eu

Die Sanktions-Weltkarte der EU, welche von der estnischen Seite umgesetzt wurde, bietet eine sehr benutzerfreundliche Sanktionslisten-Prüfung mit einer übersichtlichen Darstellung der Ergebnisse. Die Anwendung ist unter https://www.sanctionsmap.eu/ in englisch verfügbar.
Übersichtlich gelöst ist die grafische Darstellung der von Sanktionen betroffenen Länder sowie eine Auflistung aller Maßnahmen, betroffener Güter, Firmen und Personen. Die  entsprechende Rechtsakte der Europäischen Union ist direkt verlinkt.

 


Kostenlose Online-Prüfungen für die US-Listen

Eine umfangreiche Prüfung der US-Sanktionslisten bietet das Office of Foreign Asset Control (OFAC) unter https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/. Aktuell kann hier auf eine Übereinstimmung in 46 Programmen geprüft werden.

OFAC Lists

Quelle: sanctionssearch.ofac.treas.gov

Interessant ist bei dieser Suche, dass die Schwelle der unscharfen Suche über einen Schieberegler angepasst werden kann. Die OFAC selbst gibt aber bewusst keine Empfehlung, welche Einstellung verwendet werden sollte: „OFAC does not provide recommendations with regard to the appropriateness of any specific confidence rating“.
Auch wird darauf hingewiesen, dass diese Suche nur ein Werkzeug ist und allein die Verwendung keine straf- oder zivilrechtliche Haftung einschränkt.

OFAC Schwellenwert

Alternativ hierzu bietet die internationale Handelsverwaltung des US-Handelsministeriums zusammen mit 19 US-Regierungsbehörden auf Ihrer Webseite Export.gov ein
Suchwerkzeug an, welche aktuell gegen 11 US-Listen prüft, welche hier https://2016.export.gov/ecr/eg_main_023148.asp unter Sources aufgeführt werden.

Export.gov Listen-Suche

Quelle: export.gov

Auch hier gibt es einen Schalter für die unscharfe Suche. Klickt man allerdings auf die Ansicht der hinterlegten Listen-Einträge, erscheint eine unformatierte Textwüste. Daher empfehlen wir hier lieber die OFAC-Listensuche zu verwenden und diese Suche lediglich als AddOn zur Absicherung zu wählen.