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Sanktionslistenprüfung mit SANSCREEN

 

 

 

Sind Sie mit Ihren Geschäftspartnern auf der sicheren Seite?

Aus außen- oder sicherheitspolitischen Gründen werden Embargos angeordnet und beschränken somit das Exportgeschäft gegenüber potentiellen Handelspartnern, die in Sanktionslisten als Personen, Gruppen oder Organisationen aufgeführt sind.

Um Geschäftsrisiken zu minimieren, ist eine Sanktionslistenprüfung Ihrer Geschäftspartner unabdingbar!
Sie als Ausführer sind dazu verpflichtet, Ihre Handelspartner regelmäßig zu prüfen!

Es wurden Verordnungen für Maßnahmen gegen den Terrorismus oder anderweitig sanktionierte Personen veröffentlicht, wie bspw.

  • Verordnung (EU) Nr. 881/2002 gegen das Al-Qaida Netzwerk,
  • Verordnung (EU) Nr. 753/2011 gegen bestimmte Personen, Gruppen, Unternehmen und Einrichtungen angesichts der Lage in Afghanistan und
  • Verordnung (EU) Nr. 2580/2001 gegen sonstige Terrorverdächtige.
  • weitere EU-Verordnungen

SANSCREEN ist Ihre Absicherung, dass Sanktionslisten ohne zusätzlichen manuellen Aufwand geprüft und Sie automatisiert auf verdächtige Empfänger hingewiesen werden. So vermeiden Sie im Vorfeld einen möglichen Gesetzesverstoß.

SANSCREEN Suchlogik S3

SANSCREEN
Ihr Ansprechpartner für technische und fachliche FragenSteven Schindler
Ihr Ansprechpartner für technische und fachliche Fragen
Steven Schindler
+49 7361 99739 31 / steven.schindler@bex.ag
Produktbeschreibung SANSCREEN
Produktbeschreibung SANSCREEN
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Product Description (english) SANSCREEN
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Produktbeschreibung SAP® ZSANSCREEN
Produktbeschreibung SAP® ZSANSCREEN
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Vorteile von SANSCREEN

Relevante Treffer - durch die einzigartige S3-Logik

Volle Kontrolle – relevante Treffer – schnelle Bearbeitung

Die von BEX eigens entwickelte S3-Logik beinhaltet:

  • fehlertolerante SucheSANSCREEN Suchlogik S3
  • Berücksichtigung alternativer Schreibweisen
  • regelbare Treffersensibilität
  • Trefferanzeige mit Details der jeweiligen Sanktionsliste
  • automatische Prüfung der Whitelist-Einträge bei veränderter Treffergrundlage
Nutzen
  • Sanktionslistenscreening zur Sicherstellung des weltweiten Handels in Übereinstimmung mit den aktuell gültigen Bestimmungen und Beschränkungen
  • Berücksichtigung aller relevanten Sanktionslisten
  • Prüfung der Sanktionslisten alle drei Stunden durch die BEX
  • tägliche Aktualisierung der Sanktionslisten
Programmfunktionen
  • schnelle und unkomplizierte Installation der Software
  • detaillierte Übersicht über Prüfergebnisse der Vergangenheit
  • bei positivem Prüfergebis wird detailliert aufgezeigt, auf welchen Listen der Treffer aufgeführt ist
  • Prüfprozesse werden lückenlos protokolliert
Große Auswahl an internationalen Sanktionslisten

Wir bieten folgende ständig aktuelle Listen einzeln oder im Paket an:

In SANSCREEN enthaltene Prüflisten (BAS-01)

  • EU_CFSP: Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions
  • GB_HMT: Consolidated list of Financial Sanctions Targets in the UK
  • US_SDN: Specially Designated Nationals And Blocked Persons List
  • US_DPL: Denied Persons List
  • CH_SECO: Consolidated List

 

Paket erweiterte Prüflisten (EXT-02)

  • EU_IRAN: Iran Embargo
  • US_EL: Entity List
  • US_UL: Unverified List
  • US_NPL: Nonproliferation List
  • US_NONSDN: Consolidated Sanctions List
  • US_LADP/LSDP: List of Administratively/Statutorily Debarred Parties
  • JP_METI: End User List

 

Paket Russland-Listen (RUS-05)

  • EU_RUSD: Russland Embargo: Dual-Use-Güter
  • EU_RUSK: Russland Embargo: Kapitalmarkt

 

Paket PEP „Politisch exponierte Personen“ Prüflisten (PEP-03)

Weitere Infos zu PEP erhalten Sie auf unserer Infoseite.

Alternative Betriebskonzepte

SANSCREEN lässt sich flexibel in Ihre bestehende Betriebslandschaft integrieren: In Ihre CRM-Systeme und ERP-Systeme, wie bspw. SAP® (jetzt auch kompatibel mit SAP S/4HANA®), NAV, APplus, u.v.m.  So steht die Anwendung sowohl im ASP-Betrieb (Anwendung wird im BEX-Rechenzentrum betrieben) als auch im INHOUSE-Betrieb (Anwendung wird in Ihrem Haus betrieben) zur Verfügung.

Integration für ATLAS-Bestandskunden

SANSCREEN kann in unser Atlas-Ausfuhr-Lösung AES FOR YOU! integriert werden. So können Adressen automatisiert und im Hintergrund direkt in der Ausfuhranmeldung geprüft werden.

Automatische Sanktionslistenprüfung mit SANSCREEN

Sehen Sie, wie Sie Ihre gesamten Stammdaten automatisiert prüfen können, die Ergebnisse lückenlos protokollieren und Freigaben verwalten.

Manuelle Sanktionslistenprüfung mit SANSCREEN

Auch Einzelprüfungen von Adressdaten oder Dateien sind mit SANSCREEN jederzeit möglich.

Jetzt individuelle Beratung und Angebot anfordern!

Bitte vervollständigen Sie folgende Angaben, damit wir gezielt für Ihren Bedarf die passende Beratung anbieten oder ein individuelles Angebot erstellen können:

  • Diese Angabe wird benötigt um Ihr ungefähres jährliches Prüfvolumen zu berücksichtigen
  • Mehr Informationen zu den Sanktionslisten gibt es hier!

FAQs zu SANSCREEN

Welche Sanktions- bzw. Terrorlisten sind im Standard enthalten?

Das in SANSCREEN enthaltene Listenpaket BAS-01 beinhaltet:

  • EU-CFSP: Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions der Europäischen Kommission
    • EG-VO Nr. 2580/2001
    • EG-VO Nr. 881/2002
    • EG-VO Nr. 753/2011
  • GB-BOE: Bank of England – Sanction List
  • US-DPL: Denied Persons List
  • US-SDN: Specially Designated Nationals And Blocked Persons List
  • CH-SECO: Consolidated List
Welche Sanktionslisten können zusätzlich lizenziert werden?

Es können folgende Listen einzeln oder im Paket hinzugebucht werden:

 

Paket erweiterte Prüflisten (EXT-02)

  • EU_IRAN: Iran Embargo
  • US_EL: Entity List
  • US_UL: Unverified List
  • US_NPL: Nonproliferation List
  • US_NONSDN: Consolidated Sanctions List
  • US_LADP/LSDP: List of Administratively/Statutorily Debarred Parties
  • JP_METI: End User List

 

Paket Russland-Listen (RUS-05)

  • EU_RUSD: Russland Embargo: Dual-Use-Güter
  • EU_RUSK: Russland Embargo: Kapitalmarkt

 

Paket PEP „Politisch exponierte Personen“ Prüflisten (PEP-03)

Weitere Infos zu PEP erhalten Sie auf unserer Infoseite.
 

Detailierte Informationen zu allen Sanktionslisten erhalten Sie hier.

Was geschieht wenn die geprüften Daten Tippfehler oder alternative Schreibweisen enthalten?

Dank der fehlertoleranten S3-Logik ist das kein Problem. Teiltreffer, alternative Schreibweisen und Abweichungen werden durch den speziell entwickelten S3-Algorithmus, der auf einer „Fuzzy Logic“ basiert, berücksichtigt. Deshalb führen Adressprüfungen auch in solchen Fällen bei hinreichender Relevanz zu Treffern. So entgeht Ihnen nichts und Sie erhalten optimale Trefferergebnisse zur Weiterbearbeitung.

 

Können komplette Adressstammdaten geprüft werden?

Dies ist über eine CSV-Datei möglich. Die Schnittstellenbeschreibung erhalten Sie von Ihrem Vertriebspartner oder unserem Kundensupport.

Wird eine Sanktionslistenprüfung protokolliert?

Je nach Art der Protokollierung (nur Treffer oder alle Suchanfragen), werden die Ergebnisse ausführlich oder reduziert dokumentiert und im System für mindesten zehn Jahre archiviert.

Kann ein Sanktionslistentreffer freigegeben werden?

Dies ist über die Freigabe auf die Whitelist möglich. Bei einer nächsten Prüfung auf die Adresse wird diese nicht mehr als Adresstreffer angezeigt.

Was passiert, wenn sich ein Eintrag in der Sanktionsliste ändert?

Wenn sich die Treffergrundlage zum Whitelisteintrag ändert, wird dieser automatisch wieder gesperrt und muss erneut freigegeben werden.

Weshalb werden auf Prüfungen ausschließlich mit Namen viele Adresstreffer angezeigt?

Wenn nur ein Name geprüft wird, ist ein Adresstreffer sehr wahrscheinlich. Wenn die Adressdaten vollständig hinterlegt und geprüft werden, erhalten Sie ein genaueres Trefferergebnis bzw. weniger, gegebenenfalls keine Adresstreffer mehr.

Bei einer Dateiprüfung wird die Fehlermeldung „Fault: com.bexcomponents.core.exception.BexException …“ ausgegeben. Was ist zu tun?

Im Dateinamen sind Umlaute enthalten. Der Dateiname muss geändert und eine erneute Prüfung durchgeführt werden.

Bei einer Dateiprüfung wird die Fehlermeldung „UNIQUE_KEY-Einschränkung …“ ausgegeben. Was bedeutet das?

Datei mit diesem Dateinamen wurde bereits hochgeladen. Den Dateinamen ändern und erneut zur Prüfung hochladen.

Was passiert, wenn nicht regelmäßig geprüft wird?

Wenn nicht regelmäßig geprüft wird, wird eine Ordnungswidrigkeit begangen!

Bei Ordnungswidrigkeiten kann eine Strafe von bis zu 500.000 € vorgesehen werden und bei vorsätzlichen Verstößen eine Freiheitsstrafe von bis zu 5 Jahren oder eine Geldstrafe bis zu 1.000.000 €!

Der Ausfuhrverantwortliche eines jeden Unternehmens ist eine natürliche Person der Geschäftsleitung. Bei Verstößen kann das Gericht entscheiden, dass die Geschäftsleitung persönlich haftet. Die Strafen für einen Verstoß können je nach Art erheblich sein.

Kann vor dem Anmelden einer Ausfuhr der Empfänger geprüft werden?

Es besteht die Möglichkeit ein Zusatzmodul zu lizenzieren, über das vor dem Versenden des Vorgangs zuvor definierte Adressen geprüft werden.